หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาได้กำหนดบทลงโทษ 2.5 พันล้านดอลลาร์ต่ออุตสาหกรรม crypto โดย ก.ล.

บทความนี้มาจากบทความนี้มาจากโดย Tom Robinson ผู้ร่วมก่อตั้งและหัวหน้านักวิทยาศาสตร์ Elliptic

นักแปล Odaily | Nian Yin Si Tang

นักแปล Odaily | Nian Yin Si Tang

ตรงกันข้ามกับความเชื่อที่เป็นที่นิยมว่าอุตสาหกรรมสินทรัพย์ crypto นั้นไม่มีการควบคุม หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐกำลังกำหนดบทลงโทษทางการเงินที่สำคัญมากขึ้นต่อธุรกิจ crypto ในนามของการฉ้อโกง การละเมิดกฎต่อต้านการฟอกเงิน การเสนอหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน และการละเมิดกฎการลงโทษ

ธุรกิจสินทรัพย์ Crypto อยู่ภายใต้กฎหมายและระเบียบข้อบังคับเดียวกันกับธุรกิจบริการทางการเงินใดๆ ที่อยู่ในสหรัฐอเมริกาหรือที่ให้บริการพลเมืองสหรัฐฯ สิ่งเหล่านี้คือกฎที่เข้มงวดที่สุดบางส่วนที่ควบคุมการให้บริการทางการเงินในโลก และธุรกิจคริปโตได้ทุ่มเททรัพยากรมหาศาลเพื่อปฏิบัติตามพันธกรณีด้านการต่อต้านการฟอกเงินและการคว่ำบาตร เหนือสิ่งอื่นใด

เช่นเดียวกับที่ธุรกิจแบบดั้งเดิมและสถาบันการเงินถูกลงโทษโดยหน่วยงานกำกับดูแลเนื่องจากละเมิดกฎเหล่านี้ ธุรกิจคริปโตก็มีเช่นกัน การวิเคราะห์โดยบริษัทวิเคราะห์บล็อกเชน Elliptic เกี่ยวกับการดำเนินการบังคับใช้กฎระเบียบของสหรัฐฯ นับตั้งแต่การสร้าง Bitcoin ในปี 2009 แสดงให้เห็นว่าค่าปรับสูงถึง 2.5 พันล้านดอลลาร์ต่อบริษัทและบุคคลที่ซื้อขายใน crypto

ซึ่งรวมถึงค่าปรับ 1.69 พันล้านดอลลาร์จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ค่าปรับ 624 ล้านดอลลาร์จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ค่าปรับ 183 ล้านดอลลาร์จากเครือข่ายปราบปรามอาชญากรรมทางการเงินของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (FinCEN) 183 ดอลลาร์ ล้านปรับจากสำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC. OFCA) ปรับ 606,000 ดอลลาร์ บทลงโทษเหล่านี้ส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน (1.38 พันล้านดอลลาร์) การฉ้อโกง (928 ล้านดอลลาร์) และการต่อต้านการฟอกเงิน (183 ล้านดอลลาร์) บทลงโทษสามารถแบ่งออกเป็นบทลงโทษทางแพ่ง (722 ล้านดอลลาร์) การยึด (1.62 พันล้านดอลลาร์) และการชดใช้ค่าเสียหาย (161 ล้านดอลลาร์)การดำเนินการบังคับใช้ครั้งใหญ่ครั้งแรกเกิดขึ้นในปี 2014 เมื่อสำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ สั่งให้ Trendon T. Shavers และ Bitcoin Savings and Trust ดำเนินการโครงการ Ponziจ่ายค่าปรับมากกว่า 40 ล้านเหรียญสหรัฐ

การหลอกลวงหลอกลวงนักลงทุนมากกว่า 700,000 bitcoins ไม่ว่าจะเป็นดอลลาร์ บิตคอยน์ หรือถั่ววิเศษ ก.ล.ต. ได้พิสูจน์แล้วว่าไม่ว่าจะใช้สินทรัพย์หรือเทคโนโลยีใดก็ตาม โครงการ Ponzi ก็เป็นรูปแบบหนึ่งของการฉ้อโกงที่สามารถตรวจสอบได้ภายใต้กฎหมายเดิมในปี 2556 FinCENกำหนดไว้อย่างชัดเจนผู้แลกเปลี่ยน "สกุลเงินเสมือน" จะต้องปฏิบัติตามพระราชบัญญัติความลับของธนาคาร (กฎหมายว่าด้วยความลับของธนาคาร) เช่นเดียวกับธุรกิจบริการเงินอื่นๆ สิ่งนี้ต้องการให้พวกเขาตรวจจับและป้องกันการฟอกเงินผ่านบันทึก การระบุลูกค้า และมาตรการอื่นๆ นี่ไม่ใช่กรณีของการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ crypto ในรัสเซีย BTC-e ซึ่งอาชญากรใช้อย่างหนักเพื่อฟอกรายได้จากการก่ออาชญากรรมใน cryptocurrencies แม้ว่า BTC-e จะไม่ได้มีสำนักงานใหญ่อยู่ในสหรัฐอเมริกา แต่ก็ให้บริการลูกค้าในสหรัฐอเมริกา ดังนั้น FinCEN จึงออกบทวิจารณ์เกี่ยวกับบริษัทและผู้ดำเนินการในปี 2560 Alexander Vinnik。

ค่าปรับ 122 ล้านเหรียญสหรัฐ

การกระทำดังกล่าวครั้งใหญ่ที่สุดจนถึงปัจจุบันเกิดขึ้นในปี 2020 เมื่อ Telegram Group Inc. และ TON Issuer Inc. ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่บริษัทถือหุ้นทั้งหมดยื่นเรื่องร้องเรียนต่อ SEC ของสหรัฐฯ ว่า Telegram ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางโดยการออกโทเค็นดิจิทัลที่ไม่ได้ลงทะเบียนซึ่งเรียกว่า "Grams"บรรลุข้อตกลงบรรลุข้อตกลง

. จำเลยตกลงที่จะคืนเงินกว่า 1.2 พันล้านดอลลาร์ให้กับนักลงทุนและจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 18.5 ล้านดอลลาร์เมื่อเร็ว ๆ นี้ CFTC ของสหรัฐอเมริกาได้กลายเป็นแหล่งที่มาหลักของการดำเนินการบังคับใช้กับธุรกิจ crypto สำหรับการละเมิด เช่น การฉ้อโกง การรายงานความล้มเหลว และการซื้อและขายที่ผิดพลาด เบนจามิน เรย์โนลด์ สัญชาติอังกฤษ ถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงลูกค้าในเดือนมีนาคม 2564สั่งจ่าย

ค่าเสียหายเกือบ 143 ล้านดอลลาร์ และค่าปรับทางแพ่ง 429 ล้านดอลลาร์ ก่อนหน้านี้ CFTC ได้เรียกเก็บเงินจาก Reynolds และ Control-Finance ซึ่งเป็นโครงการการลงทุนที่เรียกว่า crypto ด้วยการฉ้อโกงและการยักยอกเงินUS OFAC เป็นหน่วยงานล่าสุดที่ดำเนินการบังคับใช้กับธุรกิจ crypto OFAC มีหน้าที่รับผิดชอบในการกำหนดมาตรการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจและการค้ากับต่างประเทศ องค์กร และบุคคลที่ถือว่าเป็นภัยคุกคามต่อความมั่นคงของประเทศสหรัฐอเมริกา การลงโทษนี้ใช้กับ cryptocurrencies และทรัพย์สินอื่น ๆ อย่างเท่าเทียมกัน ซึ่ง OFAC ได้บังคับใช้ในปีที่ผ่านมาสองธุรกิจสินทรัพย์ Crypto

มีการกำหนดบทลงโทษสำหรับการละเมิดการลงโทษ

การวิเคราะห์การดำเนินการบังคับใช้ที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto ของสหรัฐฯ แสดงให้เห็นว่าอุตสาหกรรม crypto อยู่ห่างไกลจาก "Wild West" ของการเงิน หน่วยงานกำกับดูแลประสบความสำเร็จในการใช้กฎหมายที่มีอยู่เพื่อยับยั้งและลงโทษกิจกรรมที่ผิดกฎหมายโดยใช้สินทรัพย์ crypto ตั้งแต่แผนการ Ponzi ไปจนถึงการฟอกเงิน และกำหนดให้บริษัทต่างๆ รับผิดชอบต่อความล้มเหลวในการปฏิบัติตาม